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投资者协会是一个自律监管组织，同时也是全国范围内投资者交易协会。
它是唯一一家全国性的自律监管组织，负责监管其成员的资本充足性及业务运行情况。
如果投资者协会的成员未达到其制定的最低资本要求，投资者协会有权要求该成员采取改进措施，或者延缓其交易特惠权。
投资者协会还负责对收到的对其成员的投诉进行调查，并且有权起诉涉嫌违规操作的人员及征收罚款。
投资者协会的监管行为要受到各省证券委员会的考评，投资者协会的成员必须在出售证券的特定省份及现行的省级主管部门注册登记。
除了履行监管职能之外，在影响投资公开性和有关市场效率的重要事项方面，投资者协会也积极协助省政府和加拿大证券管理委员会组织政策性发行。
投资者协会还致力于寻求证券监管的国际合作。
作为证券行业的全国**易协会，它代表加拿大至关重要的产业。
投资者协会在各省及省外雇用的员工超过39000人，在全国和各省的经济中发挥重要作用，占该产业收益与资本总额的97%以上。
投资者保护
尽管股票交易所的主要职能是集合买方和卖方（创建市场），但在投资者保护方面也起到了非常重要的作用。
交易所在包括交易活动的许多方面都制定了管理交易成员行为及运行情况的规则。
对于那些希望在交易所上市交易其股票的公司，交易所制定有特定的上市及报告要求。
交易所保护普通公众的一个重要方式是，确保交易所上市公司的重要信息广泛发布以使所有投资者能在同等的环境中交易。
此外，加拿大投资者保护基金（Ied）对于投资者因成员公司倒闭而造成的损失提供保护。
作为自律监管组织，交易所在其认为适当的时候会中断上市公司的证券交易或予以摘牌。
交易所中断证券交易的原因很多，比如说，要让重要的新闻在公众中广为传播；当公司的财务状况不再符合交易所的持续交易要求时，该公司的证券即有可能被摘牌。
在对成员的监管方面，交易所对成员的交易行为制定了严格的要求。
此外，除了向现行省监督官进行注册登记之外，办理公众投资业务的股票交易所成员的所有雇员还须向股票交易所和投资者协会办理注册登记。
加拿大投资者保护基金
加拿大投资者保护基金创建于1969年，其功能是当向基金缴款的自律监管组织的任一成员破产时，以该项基金为投资者提供保护。
发起自律监管组织（SpSROs，即加拿大的交易所和投资者协会）通过常规的年度和定期特别评估为基金拨付款项。
投资者一旦成为任一发起自律监管组织成员的客户，其账户就会得到基金的保护。
在发起自律监管组织的成员公司发生破产的情形下，客户的证券损失和现金余额将被弥补至一定的限额。
在一定的原则下，加拿大投资者保护基金为单独的客户账户提供限额为100万元的保护。
如果发起自律监管组织的成员破产，这家公司的客户应在破产日后的180天内提出索赔。
加拿大投资者保护基金仅对由于成员公司破产而导致的客户损失给予补偿，而不承担因市场价值变动而带来的客户损失。
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